一、開戶問題

1、上海中期期貨股份有限公司共有幾個營業部可以辦理臨柜開戶？

上海中期期貨股份有限公司目前在全國一共有18個營業部，詳細地址請查詢我公司官網。

http://m.youtiao2.com/

2、貴公司現在是否可以網上開戶？  

可以，可通過電腦或者手機開戶，具體流程請登錄我司官網首頁選擇網上開戶，或者掃二維碼手機開戶，按照提示操作即可。

http://m.youtiao2.com/html/wskh_index.html

3、期貨線下開戶辦理流程？

1）客戶攜帶開戶所需有效證件、（工、農、中、建、交、光大、招商、浦發、中信、興業、民生）至少一個銀行卡（非存折或信用卡）到期貨公司現場開戶；
2）業務經理向客戶做期貨風險的揭示，適當性專員做適當性匹配；
3）客戶本人填寫相應開戶資料；
4）采集客戶影像資料；
5）金融期貨、原油、特殊品種、商品期權開戶參加培訓并考試；

6）現場指導客戶下載、操作期貨交易軟件，同時進行現場知識問答；
7）客戶攜帶資料到銀行掛通銀期轉賬功能。

4、哪些單位和個人不能從事期貨交易？

1）國家機關和事業單位；
2）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員及其配偶；
3）期貨公司的工作人員及其配偶；
4）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
5）證券、期貨市場禁止進入者；
6）未能提供開戶證明材料的的單位和個人；
7）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

5、港澳及外籍人士是否可以開戶？

不可以。只有憑本人有效身份證明才可以辦理開戶，有效身份證明為“中華人民共和國居民身份證”和“中華人民共和國臨時居民身份證”，其他證件均不能開立期貨賬戶。

6、在其他期貨公司開過戶，是否還可以在上海中期開戶？

可以的。無論在幾家期貨公司開戶，只要開戶資料是同一身份證或者同一企業營業執照，那么該投資者在同一家交易所內擁有一個交易編碼。

7、異地客戶如何辦理開戶手續？

使用電腦或手機進行互聯網網上開戶。

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8、開戶是否需要費用？

開戶不需要任何費用。

9、開戶一共涉及到哪些密碼？如何使用？

開戶一共涉及4個密碼
1）交易密碼，用于網上交易；
2）資金密碼，用于出金和關聯銀期轉賬
3）行情密碼：用于程序化交易軟件的行情登錄；
4）保證金監控中心密碼，用于查詢日賬單及月賬單，初始密碼在合同（非自然人版）的第23頁，網上開戶的客戶該密碼在開戶當日發至手機。登錄www.cfmmc.com首頁“結算單查詢” 或m.youtiao2.com 首頁“客服中心”板塊下的“交易服務”中的“帳單查詢”欄目，先修改密碼后才能進入。

10、保證金監控中心的網址？有什么用處？

www.cfmmc.com 投資者可以登錄中國期貨市場監控中心網站，了解其期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。

11、金融期貨開戶哪些屬于特殊法人？

特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構客戶，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與金融期貨交易的其他法人。

12、開金融期貨時必須要有50萬可用資金，開戶成功后是否可以將資金轉出？

前5個交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，即可申請中金所金融期貨交易編碼。

13、上海中期為客戶提供哪些服務？

1）、期貨經紀業務：指導客戶辦理期貨開戶的各項手續，向委托人詳盡介紹期貨合約的內容、交易所的交易規則及相關法律法規；及時向客戶報告市場信息，提交市場研究報告，協助客戶辦理后續業務。

2）、投資咨詢業務

實盤交易系統以及輔助服務

l  上海中期策略提示系統

l  上海中期技術指標API（基于Python）

l  數據報告自動定制

l  上海中期定制化策略軟件

在線策略服務與產品

l  全品種信號預警系統

l  自主策略優選周報

l  K線歷史匹配系統

l  期貨品種熱度分析

l  基于時間序列全品種預測系統

期貨在線回測平臺

專題量化報告

專業化高端客戶培訓

3）、資產管理業務

1、為單一客戶辦理定向資產管理服務；

2、為多個客戶辦理集合資產管理服務

主要投資方式為綜合運用期貨套利對沖組合策略和量化投資策略，在有效控制風險的情況下為客戶獲取較為穩健的收益。主要策略類型有趨勢交易、套利對沖、量化交易、期權交易組合、可轉債交易、多因子策略等。

14、如何辦理銷戶手續？

客戶在期貨公司賬戶上無持倉與資金、無穿倉與交割遺留問題，即可辦理銷戶手續。客戶應先到銀行柜臺或登錄網上銀行將銀期賬戶銷戶，然后填寫書面憑證向期貨公司申請辦理期貨交易賬戶銷戶，同時需確認最后一次交易的結算賬單。公司核準后將協助客戶辦理銷戶及注銷交易編碼手續。客戶自銷戶之日起，與公司的一切債權債務關系以及法律關系全部了結。

15、自然人在申請開戶時因身份驗證失敗致使無法申請交易編碼怎么辦？

客戶填寫《客戶基本身份信息復核申請表》并簽字，同時提供戶口本中有公安局蓋章的一頁和有本人信息的一頁的復印件各一份，經由業務經理提交由公司客服中心向監控中心申請。

16、保證金監控中心的賬號密碼忘記了怎么辦？

1）查看《期貨經紀合同》第23頁、或查詢開戶成功當日的手機短信；
2）初始密碼修改后遺忘，客戶填寫《期貨市場監控中心密碼重置申請》，申請重置密碼。

17、休眠賬戶激活，客戶需辦理什么手續？

1)做適當性評估 ；

2)如果客戶沒有身份證有效期或者身份證過期，還要提供有客戶簽名的身份證復印件；

3）提供職業、手機號碼信息。

18、辦理商品開戶手續需幾個工作日？

當日簽署合同，或網上提交開戶申請成功后，正常情況下，編碼申請成功后第二個交易日可以進行交易。

19、網上開戶需注意的幾個問題：  

1、在操作“閱讀開戶相關協議”環節時，將光標從頭移動到尾進行閱讀。然后點擊“下一步”，按系統提示操作；

2、拍攝上傳的身份證正反面，字跡清楚，畫面完整（證件四個角具在畫面之內）；

3、在投資者適當性分類的“專業投資者”和“普通投資者”中選擇“普通投資者”

4、在風險承受能力評測中，按評分結果分為C1、C2、C3、C4、C5型風險承受能力投資者。C1和C2型僅可以購買相關資管產品； C3型可開立商品期貨賬號、特定品種（除原油期貨以外）； C4和C5型可開立商品期貨、商品期權、金融期貨、原油期貨賬號。

5、安裝數字證書并設置密碼，數字證書密碼為客戶自定義（可設置數字或字母）；

6、指定結算銀行時，結算銀行的名稱務必寫準確，具體到某市某支行，如不清楚可建議客戶撥打銀行客服電話核實；

7、視頻結束后，開戶并未完成，按系統提示繼續操作，當自助回訪完成后，系統顯示提交成功時，網上開戶才確認完成；

8、請在下一個交易日或收到通知短信后登陸網上開戶系統查看開戶信息。

20、特殊編碼申請需要注意的問題：

金融期貨編碼申請

1、個人客戶前5個交易日日終保證金賬戶可用余額不低于50萬；

2、個人客戶（單位客戶指令下達人）參加培訓通過中期協在線考試.，考試成績80分合格；

3、近三年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄。

測試網址  http://www.cfachina.org/testcenter/

原油期貨編碼申請

1、個人客戶前5個交易日日終保證金賬戶可用余額不低于50萬；

2、單位客戶前5個交易日日終保證金賬戶可用余額不低于100萬；

3、個人客戶（單位客戶指令下達人）參加通過中期協在線考試.，考試成績80分合格；

4、具有累計不少于10個交易日、10筆以上的境內期貨仿真交易成交記錄，或者近三年內具有10筆以上的境內期貨交易成交記錄。

商品期貨期權編碼申請

1、客戶前5個交易日日終保證金賬戶可用余額不低于10萬；

2、具有累計不少于10個交易日、20筆以上的期權仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆以上的境內期貨交易成交記錄。

3、個人客戶（單位客戶指令下達人）參加培訓通過通過中期協在線考試.，考試成績80分合格。

測試網址  http://www.cfachina.org/testcenter/

特殊品種期貨編碼申請

1、  考試合格后打印成績單

2、  測試網址 http://www.cfachina.org/testcenter/

3、 自然人客戶.一般單位客戶可用資金（≥10 萬元，申請交易編碼前的 連續 5 個交易日）。

21、能源期貨開戶需要提供哪些資料？

 1）、個人客戶：

（1）簽署最新版本的期貨經紀合同；

（2）客戶簽名的身份證正、反面復印件；

（3）能源期貨特別風險揭示培訓；

（4）客戶本人參與的中期協在線考試.，考試成績80分合格；

（5）交易經歷： 境內期貨或期權交易成交記錄：最近三年內，≥10筆；

或者境外期貨或期權交易成交記錄：最近三年內，≥10筆；

或者能源中心認定的仿真期貨交易經歷：累計10個交易日，≥10筆。

（6）可用資金：≥50萬，申請交易編碼前連續五個交易日結算后的可用資金余額。

（人民幣或者等值外幣）

（7）無嚴重不良誠信記錄；

（8）客戶承諾書。

2）、一般單位客戶：

（1）簽署最新版本的期貨經紀合同；

（2）三證的正副本復印件or三證合一的營業執照正副本復印件；

（3）開戶代理人的授權書；

（4）法定代表人、開戶代理人、指定下單人的身份證正反面復印件；

（5）能源期貨特別風險揭示培訓；

（6）指定下單人通過中期協在線考試.，考試成績80分合格；

（7）交易經歷： 境內期貨或期權交易成交記錄：最近三年內，≥10筆；

或者境外期貨或期權交易成交記錄：最近三年內，≥10筆；

或者能源中心認定的仿真期貨交易經歷：累計10個交易日，≥10筆。

（8）可用資金：≥100萬，申請交易編碼前連續五個交易日結算后的可用資金余額。

（人民幣或者等值外幣）

（9）無嚴重不良誠信記錄；

（10）健全的期貨交易管理制度和信息通報制度；

（11）客戶承諾書。

 備注：上述開戶資料均需加蓋一般單位客戶公司的紅色公章和騎縫章

 3）、特殊單位客戶：

（1）簽署最新版本的期貨經紀合同；

（2）三證的正副本復印件or三證合一的營業執照正副本復印件；

（3）開戶代理人的授權書；

（4）法定代表人、開戶代理人的身份證正反面復印件；

（5）健全的期貨交易管理制度和信息通報制度；

（6）無嚴重不良誠信記錄；

（7）客戶承諾書；

 備注：上述開戶資料均需加蓋特殊單位客戶公司的紅色公章和騎縫章

 4）、持有中國永久居留證的境外個人客戶：

（1）簽署最新版本的期貨經紀合同；

（2）客戶簽名的有效身份證明文件：外國人永久居留證、所在國護照；

（3）能源期貨特別風險揭示培訓；

（4）客戶本人通過中期協在線考試.，考試成績80分合格；

（5）交易經歷： 境內期貨或期權交易成交記錄：最近三年內，≥10筆；

或者境外期貨或期權交易成交記錄：最近三年內，≥10筆；

或者能源中心認定的仿真期貨交易經歷：累計10個交易日，≥10筆。

（6）可用資金：≥50萬，申請交易編碼前連續五個交易日結算后的可用資金余額。

（人民幣或者等值外幣）

（7）無嚴重不良誠信記錄；

（8）客戶承諾書。

22、因交易密碼輸入十次錯誤，網上交易系統的登錄權限被鎖定，怎么辦？

填寫“登錄權限解鎖申請”并簽字，原件提交業務經理。

二、銀期問題

1、哪幾家銀行可以辦理期貨結算賬戶？銀期轉賬如何掛通？

根據有關規定，可以辦理期貨結算賬戶的銀行有工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行、交通銀行、招商銀行、浦發銀行、光大銀行、中信銀行、興業銀行、民生銀行。 客戶開戶成功后，持有“銀期轉賬服務協議書”和對應的銀行卡去相應的銀行柜臺，或者登錄網上銀行掛通即可。

2、首次掛通銀期轉賬功能，可以通過網上銀行自助辦理嗎？

工、農、中、建、交、招商、光大、浦發、中信、興業、民生銀行可以通過網銀掛通銀期轉賬功能。具體操作方式請咨詢各大銀行或查看我司官網“客服中心”板塊下的“咨詢服務>銀期協議>網銀辦理銀期操作流程”。

http://m.youtiao2.com/html/jiaoyi/yinqizhuanzhang/2014/0420/92.html

3、入金和出金各需要什么密碼？

入金是指客戶銀行卡的資金轉入期貨結算賬戶。需要提供的是銀行卡的密碼。出金是指期貨結算賬戶的資金轉入客戶銀行卡內，需要提供的是資金密碼。

4、法人戶是否可以申請銀期轉賬？

可以，法人戶可以通過網銀或是柜面掛通銀期轉賬。

5、哪些軟件可以出入金？是否要收取手續費？

目前我司所有交易軟件都支持出入金操作。

銀期轉帳操作不收取手續費。

6、銀行柜臺是否可以辦理出入金？

可以，如果是自然人戶，客戶應該去結算銀行，通過轉賬的形式把銀行卡內資金轉入期貨保證金賬戶中。如果是法人戶，則通過貸記憑證的形式把資金轉入期貨保證金賬戶中。特別強調的是，一定要在備注欄內注明“客戶號、客戶姓名、作為期貨保證金”

7、系統提示“轉賬不成功”，可是期貨賬戶或銀行賬戶上的資金卻減少了，這是怎么回事？

遇到這種情況，請客戶不用擔心。這筆資金可能只是暫時被系統凍結了。公司結算部在收市后，會與銀行核對當日出入金明細，如有錯誤系統會自動提示，并解除該筆資金的凍結狀態。

8、為何期貨賬戶上有足夠的資金，可是出金時卻提示“資金不足”？公司對銀期轉賬出金有何規定？

公司對銀期轉賬出金的規定如下：
（1）銀期轉帳轉出時，每日限轉3次，日轉帳限額200萬元（可一次轉出）。
（2）本日無成交無持倉，可全部出金。
（3）在不滿足（2）的情況下，客戶出金的額度為：
         a=可提資金×0.8； b=（可提資金+本日出金）×0.8-本日出金；
         c=可提資金-基礎結算準備金（100元）；客戶的出金額度取a、b、c三者最小的金額。
（4）可提資金的計算公式：可提資金=昨日的權益±出入金-平倉盈虧-持倉盈虧-手續費-保證金-凍結的手續費-凍結的保證金-凍結資金。
（5）電話中提示的余額為可提資金，不是可用資金。（可用資金＝客戶權益－客戶持倉保證金）
（6）當日新增浮動盈利及新增平倉盈利當日不可提取；持倉浮動盈利不能開倉或出金。
（7）銀期轉帳時間：入金時間：每個交易日上午8：30-下午3：45，夜盤20：30-次日02：30；出金時間：每個交易日上午8：30-下午3：45

9、為何在當日清倉后，不能將保證金全部轉出？如果要全部轉出應如何辦理？

因為當日結算是在交易結束后進行的，在結算未完成前，交易系統會凍結手續費等相關費用，可提資金不完全準確，需待當日清算結束后，才能確定資金余額。
如果客戶需要將資金全部轉出必須聯系業務經理，填寫“調款指令”按公司規定辦理出金手續后，方可全部出金。

10、銀行卡丟失重新辦理了新卡，需要辦理什么手續？

若客戶不慎把銀行卡丟失應及時到銀行掛失，申請新的銀行卡，并到我司來重新辦理銀期轉賬。

11、連續交易時間是否可以出入金？

連續交易時間只能入金，不能出金。

三、交易問題

1、上海中期進行期貨交易有哪幾種委托方式？

互聯網委托、電話委托（021-61090800）、書面委托。

2、交易密碼忘記怎么辦？

交易密碼忘記可以申請重置，請與業務經理聯系，客戶需填寫《密碼重置申請單》。

3、資金密碼忘記怎么辦？

資金密碼忘記可以申請重置，請與業務經理聯系，客戶需填寫《密碼重置申請單》。

4、登錄交易軟件時提示“不合法的登錄”的情況？

在資金賬號正確的前提下，“不合法的登錄”即指交易密碼不正確。

5、交易軟件為何無法登錄，提示不合法的登陸？

出現該提示表示交易密碼錯誤，請與業務經理聯系，申請辦理密碼重置。

6、客戶修改交易密碼有時間規定嗎？

密碼的修改都必須在交易時間內操作才會生效。

7、登陸交易時系統報錯：登錄超限，登錄被禁止時怎么辦？

登錄被禁止說明客戶連續輸錯密碼達到10次，請與業務經理聯系，申請辦理密碼解鎖。

8、交易所上市品種的交易時間？

期權交易品種的交易時間與其期貨品種交易時間一致。

(一)上海期貨交易所

(二)上海國際能源交易中心

(三)大連商品交易所

9、國債最后交易日連續競價交易時間？

國債最后交易日連續競價交易時間9：15-11：30

10、集合競價時間？

開設夜盤交易的品種，其開盤集合競價在夜盤交易時段開市前5分鐘內進行，日盤交易時段不再集合競價。未開設夜盤交易的品種，其開盤集合競價在日盤交易時段開市前5分鐘內進行。集合競價前4分鐘為期貨合約買、賣指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間。

11、交易委托不成功的情況可能有哪些？

（一）可用資金不足；（二）該品種的最小跳動單位有誤；（三）超過交易所規定的單筆最大委托手數；（四）已有合約持倉手數+新開倉委托手數>相關品種的交易限額；（五）非交易時間的委托等情況。

12、平倉委托時顯示“平倉手數不足”的情況有哪些？

（一）平倉方向選錯；（二）對應持倉已掛委托單；（三）已有持倉的平倉類型選擇錯誤等情況。

13、平今倉指令適用于哪些交易所？

目前“平今倉”指令只對上海期貨交易所和上海國際能源交易中心的品種有效。

14、開倉時顯示“可用資金不足”的情況可能有哪些？

賬戶可用資金＜相應合約開倉保證金

15、期權行權方式分為哪幾種？

行權方式分為美式、歐式以及交易所規定的其他方式。美式期權的買方在合約到期日及其之前任一交易日均可行使權利；歐式期權的買方只可在合約到期日當天行使權利。

16、期權行權規則有哪些？

到期日閉市后，行權價格小于（大于）標的期貨合約當日結算價的看漲（跌）期權持倉自動申請行權。在交易所規定時間內，也可取消自動申請行權。

17、上期所、能源中心大額單邊保證金在何時失效？

同一客戶在同一會員處的同品種期貨合約雙向持倉（期貨合約進入最后交易日前第五個交易日閉市后除外），按照保證金金額較大的一邊收取；

18、大連、鄭州自然人交割月限倉規定？

大商所交割月份個人客戶持倉限額為0手。

鄭商所自然人客戶限倉為0手。

19、鄭商所大額單邊保證金收取規則？

 對于期貨與期權套利，結算時由交易所自動確認。對于其他套利方式，非期貨公司會員、客戶可以通過對歷史持倉確認的方式建立套利持倉，也可以通過套利指令直接建立套利持倉。

20、中金所在什么情況下，交易所可以按照交易保證金單邊較大者進行收取？

（一）同一客戶號在同一會員處的同品種、跨品種雙向持倉(實物交割合約在交割月份前一個交易日收盤后除外);

（二）交易所認為必要的其他情況。

適用跨品種雙向持倉的具體品種由交易所公告。

21、歷史賬單如何查詢？

（一）登陸保證金監控中心網站查詢（https://investorservice.cfmmc.com/）。

（二）聯系您的業務經理，申請提供您所需的結算報告。

22、手續費如何查詢？

（一）登陸保證金監控中心網站查詢（https://investorservice.cfmmc.com/）。

（二）聯系您的業務經理，查詢您的手續費標準。

四、其他問題

1、各品種保證金多少？

保證金收取標準可以參考上海中期官網首頁-信息公示-保證金公示。

2、在哪里下載軟件？

上海中期官網首頁-軟件下載。

3、博易云軟件用戶名密碼多少？

上海中期--博易云交易版默認用戶名、密碼均為shzq（該密碼為默認，客戶直接登錄行情即可，不用修改）

4、業務申請表格在哪里可以下載？

上海中期官網首頁-客服中心-表單下載。

5、公司手續費標準

上表所列內容為我公司于2025年7月1日根據交易所手續費收取標準確定的我公司手續費標準。在此基礎上，我公司還需按照中國證監會規定向您收取投資者保障基金。

后續如遇交易所手續費標準變動，我公司手續費收取標準將隨之調整，此類調整將不再和您確認。您可以通過交易所網站查詢每日的交易所手續費標準，您的每日結算單中也有“手續費”項目，顯示您每一筆交易實際產生的交易手續費金額和當日手續費總金額，您還可以通過我公司官網下載快期和文華交易軟件，在軟件的合約列表中可查詢到您具體的手續費收取標準，請您知曉。